Expertise

“If you think compliance is expensive – try non-compliance.”

Former U.S. Deputy Attorney General Paul McNulty

  • Entwicklung, Imple­men­tierung und Optimierung von Compliance Management Systemen (CMS)
  • Vorbe­reitung von Unter­nehmen auf anste­hende Compliance-Zerti­fi­zie­rungen (Readiness-Check)
  • Unter­stützung von Unter­nehmen bei der Liefe­ran­ten­qua­li­fi­zierung (Beant­wortung von Frage­bögen und Self-Assess­ments (SAQ))
  • Erarbeitung eines Dokumentationskonzeptes

  • Beratung bei der Vorbe­reitung und Durch­führung der Risikoanalyse
  • Identi­fi­kation, Bewertung und Gewichtung von Risiken und möglichen Verletzungen
  • Unter­stützung bei der Priorisierung
  • Definition von Präven­tions- und Abhilfemaßnahmen
  • Unter­stützung bei der Erarbeitung eines Aktions­plans („CAP-Corrective Avtion Plan“)
  • Unter­stützung bei der Um- und Durch­setzung der Präven­tions- und Abhilfemaßnahmen

  • Gap Analysis
    • Analyse und Bewertung bestehender Systeme im Hinblick auf die Umsetzung gesetz­licher Anfor­de­rungen an das Hinweis­ge­ber­system (bspw. Hinweis­ge­ber­schutz­gesetz (HinSchG), Lieferketten­sorgfalts­pflichten­gesetz (LkSG), Corporate Sustaina­bility Due Diligence Directive (CS3D))
  • Unter­stützung bei der Auswahl und Imple­men­tierung eines Hinweisgebersystems 
    • Auswahl des passenden Systems unter Berück­sich­tigung der unter­neh­me­ri­schen Heraus­for­de­rungen und Ressourcen
    • Wirksam­keits­prüfung des Hinweis­ge­ber­systems (beispw. nach § 8 Abs. 5 LkSG)
  • Verfah­rens­ordnung
    • Festlegung der einzelnen Verfah­rens­stufen vom Eingang des Hinweises bis zur evtl. Sanktio­nierung eines Verstoßes sowie der dafür vorge­se­henen Zeitfenster
  • Entge­gen­nahme und Bearbeitung von Hinweisen 
    • Übernahme einzelner oder aller Verfah­rens­stufen des Hinweis­ge­ber­systems einschließlich der Annahme und Unter­su­chung von Hinweisen sowie Erteilung von Empfeh­lungen an die Geschäfts­leitung zwecks Schließung des Hinweises
  • Ombuds­person und Meldestellenbeauftragte 
    • Ansprech­person für die Entge­gen­nahme von Compliance-Verstößen
    • Prüfung und Bewertung einge­hender Hinweise (Plausi­bi­lität)
    • Identi­fi­zierung von Untersuchungsmaßnahmen
    • Vorschläge für die Ergreifung von Folgemaßnahmen

  • Tone from the Top 
    • Förderung des Vorbild­cha­rakters des Manage­ments zwecks glaub­wür­diger Veran­kerung einer nachhal­tigen und positiven Compliance-Kultur
  • Verhal­tens­kodex
    • Entwurf eines Verhal­tens­kodex für das Unternehmen
    • Entwurf eines Lieferantenkodex
    • Kommu­ni­ka­tions- und Schulungsmaßnahmen
  • Kommu­ni­ka­ti­ons­maß­nahmen
    • Festlegung der Ziele und Zielgruppen für die strate­gische Compliance-Kommunikation
    • Veran­kerung von Compliance-Werten in der Unter­neh­mens­kultur mittels einfacher, einheit­licher und eingän­giger Sprache
  • Speak-up
    • Förderung des Engage­ments der Mitar­beiter, Fehlver­halten offen anzusprechen
  • Training
    • Auswahl und Erstellung geeig­neter Materialien für E‑Learnings, Online und/oder Präsenzschulungen

  • Beratung bei der Auswahl und Einführung von IT-gestützten Compliance-Tools
  • Tools für die Geschäfts­part­ner­prüfung (Due Diligence)
  • Tools für die Risikoanalyse 
    • Korruption, Geldwäsche, Sanktionen
    • Media-Screening
    • Menschen­rechte
    • Umwelt­ri­siken
  • Hinweis­ge­ber­systeme

  • Vorbe­reitung von Unter­nehmen auf die ESG/Compliance Due Diligence
  • Durch­führung der ESG/Compliance Due Diligence mit Empfeh­lungen für die anschlie­ßende Trans­aktion bzw. für die Integration der Zielge­sell­schaft beim Käufer

  • Unter­stützung bei Maßnahmen zur Wieder­her­stellung der Integrität

  • Übernahme von Compliance-Funktionen auf tempo­rärer Basis vor Ort oder remote
  • Ombuds­person
  • Melde­stel­len­be­auf­tragte
  • Menschen­rechts­be­auf­tragte (Unter­stützung und Zuarbeit)

  • Interne Unter­su­chungen von Compliance-Verstößen von Mitar­beitern oder Geschäftspartnern
  • Integri­täts­über­prüfung von Mitar­beitern und Geschäftspartnern
  • Ermittlung von Haftungsrisiken
  • Durch­führung von internen Compliance-Audits

“Where do universal human rights begin? In small places, close to home – so close and so small that they cannot be seen on any maps of the world.”

Eleanor Roosevelt

  • Integration der Anfor­de­rungen des Lieferkettensorgfalts­pflichtengesetzes in ein bestehendes Compliance Management System
  • Ermittlung des Anpas­sungs­be­darfs bestehender Risiko- oder Compliance-Management-Systeme
  • Entwurf und Anpassung erfor­der­licher ESG-Prozesse und Unternehmensrichtlinien
  • Beratung zur Festlegung von Verant­wort­lich­keiten im Unter­nehmen (Organi­gramm, Rollen­ver­teilung und ‑beschreibung)
  • Beratung zu Dokumen­ta­ti­ons­pflichten und Erstellen von unter­neh­mens­spe­zi­fi­schen Dokumen­ta­ti­ons­kon­zepten und ‑richt­linien
  • Aufbau, Imple­men­tierung und Optimierung
  • Wirksam­keits­prü­fungen

  • Auswahl bzw. Entwicklung des passenden Prozesses unter Berück­sich­tigung des unter­neh­mens­spe­zi­fi­schen Kontexts
  • Identi­fi­kation der menschen­rechts­be­zo­genen Risiken
  • Priori­sierung der Risiken
  • Definition risiko­min­dernder Maßnahmen
  • Unter­stützung bei der Umsetzung risiko­min­dernder Maßnahmen

  • Unter­stützung bei der Entwicklung, Umsetzung und Kontrolle der unter­neh­mens­spe­zi­fi­schen ESG-Strategie (insb. Umwelt‑, Nachhal­tig­keits- und Menschenrechtsstrategie)

  • Identi­fi­kation und Auswahl relevanter Interessenträger
  • Unter­stützung bei der sinnvollen Einbe­ziehung von Interessenträgern

  • Unter­stützung bei der Abfassung und Konso­li­dierung der Berichts­in­halte insbe­sondere nach dem CSRD-Umset­zungs­gesetz, Lieferketten­sorgfalts­pflichten­gesetz sowie der EU-Taxonomie

  • Beratung zur Anwend­barkeit von ESG-Vorschriften auf Unternehmen
  • Beratung zu einzelnen ESG-Vorschriften (insb. Entwal­dungs­ver­ordnung (EUDR), Zwangs­ar­beits­ver­ordnung (EUFLR), Batte­rie­ver­ordnung, Taxonomieverordnung)

“Winning a lawsuit is not the goal, minimizing risks and maximizing profits is the goal.”

Edward A. Dauer

  • Entwurf und Verhandlung ein- und mehrstu­figer Streit­bei­le­gungs­klauseln (auch im Rahmen von AGB)
  • Gerichts­stands­ver­ein­ba­rungen
  • Wahl der verfah­rens­ad­mi­nis­trie­renden (Schieds-)Institution
  • Verfah­rens­sprache und anwend­bares Recht

  • Beratung zu allen gericht­lichen und außer­ge­richt­lichen Streit­bei­le­gungs­ver­fahren (ADR)
  • Ermittlung der Verfah­rens­in­ter­essen im konkreten Konfliktfall
  • Bestimmung des für den Konfliktfall am besten geeig­neten Konfliktbeilegungsverfahrens
  • Entwurf und Verhandlung von Streit­bei­le­gungs­ver­ein­ba­rungen (z.B. Schieds­ver­ein­barung, Mediationsvereinbarung)

  • Erstellung von Entschei­dungs­bäumen und Argumentationssträngen
  • Bestimmung der Eintrittswahrscheinlichkeiten
  • Ermittlung der bilan­zi­ellen Berück­sich­tigung von Ansprüchen (Risiko­rück­stellung und Opportunity-Buchungen)
  • Ermittlung der Verfah­rens­kosten (Administrations‑, Trans­ak­tions und Opportunitätskosten)
  • Holis­tische Betrachtung des Konfliktes als „Business-Case“

  • Beratung zu Mediation (Einsatz­ge­biete, Verfahrensablauf)
  • Beratung, Entwurf und Verhandlung von Verein­ba­rungen im Zusam­menhang mit Mediationen
  • Auswahl geeig­neter Media­to­rinnen und Mediatoren
  • Partei­ver­tretung in Mediationsverfahren

  • Wirtschafts­me­diation
    • Bau- und Immobilienkonflikte
    • Konflikte im Projektgeschäft
    • Konflikte im Zusam­menhang mit Trans­ak­tionen (M&A)
    • Gesell­schafts­recht­liche Streitigkeiten
    • vertrags­recht­liche Streitigkeiten
    • Erbstrei­tig­keiten
  • Schlichtung und Tätigkeit als Schiedsrichter 
    • Bau- und Immobilienkonflikte
    • Konflikte im Projekt­ge­schäft, im Infra­struk­tur­be­reich und im Anlagenbau
    • Vertrags­recht­liche Streitigkeiten

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